Compliance w instytucjach finansowych nie jest już dziś zbiorem odrębnych procedur przypisanych do poszczególnych działów. W praktyce jedno zdarzenie może jednocześnie dotyczyć przeciwdziałania praniu pieniędzy, ochrony danych osobowych, obsługi klienta, współpracy z dostawcami czy odpowiedzialności kadry zarządzającej. Coraz częściej okazuje się więc, że skuteczne zarządzanie zgodnością wymaga spojrzenia na organizację jako na spójną całość. Książka przedstawia autorski model architektury compliance, oparty nie na pojedynczych regulacjach, lecz na tym, jak faktycznie funkcjonuje organizacja: jej produktach, procesach, danych, dostawcach, zdarzeniach i decyzjach. Autor pokazuje, jak identyfikować i zarządzać ryzykami, które wykraczają poza granice poszczególnych obszarów regulacyjnych. Publikacja łączy analizę współczesnych wyzwań compliance z praktycznymi narzędziami wspierającymi budowę zintegrowanego systemu zgodności. Czytelnik znajdzie w niej m.in. mapę produktu i wartości chronionych, matrycę zdarzeń wieloreżimowych, standard notatki decyzyjnej, kartę kontroli oraz program transformacji funkcji compliance.Szczególne miejsce zajmuje rola człowieka w świecie coraz bardziej kształtowanym przez technologie. Autor przekonuje, że o skuteczności compliance decydują nie tylko procedury i systemy, lecz także umiejętność zadawania właściwych pytań, dostrzegania szczegółów, rozpoznawania nieprawidłowości i podejmowania trafnych decyzji. Książka jest przeznaczona dla prawników, compliance officerów, menedżerów ryzyka, audytorów, członków zarządów oraz wszystkich osób odpowiedzialnych za tworzenie i rozwój systemów zgodności w instytucjach regulowanych.
Komentarz jest kompleksowym opracowaniem najważniejszych przepisów związanych z nadzorem nad rynkiem finansowym w Polsce. Obejmuje on dwa akty prawne, wzajemnie się przenikające i uzupełniające: ustawę o nadzorze nad rynkiem finansowym oraz ustawę o nadzorze nad rynkiem kapitałowym, których najważniejszą funkcją jest normatywne określenie uprawnień i procedur przysługujących organom nadzoru. Autorzy - osoby o bogatym dorobku naukowym oraz praktyce w swojej dziedzinie - szczególną uwagę poświęcili zagadnieniom funkcji i zadań Komisji Nadzoru Finansowego w systemie prawa, procedurom jej działania w zakresie nadzoru nad instytucjami finansowymi oraz jej szczególnej roli w zapewnieniu bezpieczeństwa nad rynkiem finansowym. Niezależnie od analizy podstawowych, ustrojowych przepisów, omówili także procedury związane z postępowaniem wyjaśniającym, postępowaniem układowym, wpisem na listę ostrzeżeń publicznych oraz dotyczące sfery sankcyjnej. W opracowaniu wskazano na szereg problemów praktycznych w stosowaniu przepisów, odwołując się do aktualnego orzecznictwa oraz poglądów doktryny. Uwzględniono najnowszy stan prawny, m.in. nowelizacje ustaw dokonane: ustawą z 16.08.2023 r. o zmianie niektórych ustaw w związku z zapewnieniem rozwoju rynku finansowego oraz ochrony inwestorów na tym rynku (Dz.U. poz. 1723), a także ustawą z 20.12.2024 r. o podmiotach obsługujących kredyty i nabywcach kredytów (Dz.U. z 2025 r. poz. 146).
Książka stanowi zbiór rozwiązań prawnych z zakresu compliance, kultury ryzyka oraz przedstawia sposób funkcjonowania organizacji zapewniający zgodność z prawem, wytycznymi i normami ISO. Opracowana przez cenionych praktyków, którzy wiedzą – dzięki swojemu doświadczeniu – jak ważne jest prawidłowe funkcjonowanie compliance i jak cenne jest odpowiednie zarządzanie i funkcjonowanie kultury ryzyka. Przedstawione w publikacji zagadnienia są odpowiedzią na zarządzanie ryzykiem zgodności w firmach oraz uwzględniają m.in.: AI, AML, cyberbezpieczeństwo, ESG oraz Whistleblowing. W książce została również w innowacyjny sposób przedstawiona mapa zarządzania ryzykiem, zaś istotne i trudne kwestie, na które dotychczas nie było odpowiedzi, opisano w sposób ciekawy i przystępny, dzięki czemu stanowią źródło wiedzy zgodnego z prawem działania organizacji.
Publikacja jest przeznaczona w szczególności dla oficerów compliance, kadry zarządzającej, prawników obsługujących spółki oraz przedstawicieli spółek, przedsiębiorców lub instytucji państwowych, będzie bowiem dostarczać użytecznych wskazówek na każdym etapie funkcjonowania systemu compliance – jego tworzenia i monitorowania skuteczności jego działalności.
Ten produkt jest zapowiedzią. Realizacja Twojego zamówienia ulegnie przez to wydłużeniu do czasu premiery tej pozycji. Czy chcesz dodać ten produkt do koszyka?
